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金交所挂牌的流程及优势

发布时间：2020-04-09 10:36:24阅读：评论：0

金交所挂牌的流程及优势

金交所挂牌的流程及优势宋律师 13810532668

金融资产交易所，其根本的业务模式为金融资产交易，符合金交所要求的企业或公司报送本单位合格的金

融产品通过金交所挂牌成功后完成资产转让的行为叫挂牌，从而达到融资的目的。换个角度说在金交所完

成挂牌后企业是可以完成融资或者推进融资项目的。如果信托发不了，私募发不了，金交所是一个不错的

选择。一周挂牌取得备案通知书，完全合法正规发行产品通道，可直接对B端、C端募集直接通道，可发行

收益权、债权、股权等多种金融产品。风控灵活，场内场外随您选择，代理多家金交所产品，一周100%挂

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金交所挂牌的流程及优势---金交所挂牌优势：

金交所挂牌的流程及优势---1、金交所挂牌，时间快，费用低。

金交所挂牌的流程及优势---2、可以走场外交易。

金交所挂牌的流程及优势---3、可以直接面向个人投资者募集。

金交所挂牌的流程及优势---4. 非国企背景和央企背景也可挂牌成功。

金交所挂牌的流程及优势---5. 可分次备案分期发行，投资者认购金额可以低于100万元，一般10万元起投

；

金交所挂牌的流程及优势---6. 方案设计灵活，可做结构化设计，可附选择权等；

金交所挂牌交易参与各方主体

一般认为定向债务融资交易作为直融类业务，真正发生核心交易的主体为融资方与资金方，即挂牌方与认

购方。而其余各方主体，通常或因交易需要、或因提供增信，才会参与交易。

（一）挂牌方

即融资方。挂牌方作为金交所会员，通过金交所交易平台发行定融产品。

（二）认购方

即资金方，通过金交所交易平台认购产品。一般为金交所会员。

1、自然人投资者

一般要求为年满18周岁，具有完全民事权利能力及完全民事行为能力的自然人。同时需要充分理解并自行

接受投资风险，通过风险测评，并作出相关承诺；

根据各金交所投资者适当性管理制度的不同，可能要求具有有一定的投资经历或金融行业工作经历；可能

有一定的金融资产净值或或存款余额要求。

2、机构投资者

通常为依法成立且存续的企业法人、合伙企业。由于各金交所投资者适当性管理制度不尽相同，部分可能

会对机构的资产净值设置门槛。

注：2018年11月下发的《关于稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险的意见》（清整联办〔2018〕2号文）

要求各金交所应建立标准不低于资管新规的投资者适当性管理制度。

（三）担保方（若有）

一旦挂牌方偿付资金来源金额或偿付时间出现缺口，则由担保方对该产品的按期偿付提供全额无条件不可

撤销的连带担保义务。

担保义务范围一般包括发行人在本定向债务融资工具项下应偿付的本金、以及由此产生的收益、罚息、违

约金以及实现债权的相关费用。

（四）受托管理人

受托管理人一般由挂牌方聘请，代投资者办理担保手续，成为抵质押权人；并在同时监管产品募集资金使

用情况。当发生兑付逾期或预期违约时，受托管理人将代认购者进行追索，要求挂牌方补充担保等。

在投资者所签署的法律文件中，会包含要求投资者认可并授权受托管理人办理上述事项的条款，否则不可

认购该产品。在定融计划中，管理人角色不同于资管中管理人定位。

（五）承销商

承销商一般由挂牌方聘请，负责按发行条件为挂牌方的代理去推销产品。挂牌方会向承销商支付一定的服

务费。

当然，承销商不垫付资金。募集期满后即停止销售。承销商没有购买余额或承诺包销的义务。

实践中，承销商往往与受托管理人为同一主体，多为地方一些非持牌资产管理公司或财富管理公司，负责

为挂牌方开拓资金端，募集资金。

（六）监管银行

监管银行一般由挂牌方聘请，是产品交易结算账户的开户行。监管银行会同挂牌方、受托管理人签署三方

监管协议，对资金流转、资金用途进行监管。

实践中，不同于银行托管业务，多数银行监管为形式监管，即仅根据经受托管理人复核后的划款指令，即

可进行资金划转。

资产托管业务属于银行的中间业务，不消耗资本也不占用风险资本，包括受托和保管两重责任。

定融产品中，银行监管的权限及职责远未达到托管的要求，因而银行对定融产品交易资金结算业务通常不

收费、或收费很低。

（七）金交所

金交所会为定融产品提供信息登记备案、产品挂牌展示、资料档案归集、数据支持以及根据约定决定是否

为产品提供交易结算服务（场内交易）。

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标签：金交所挂牌/定向融资/流程

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