私募基金备案流程与要求

发布时间：2021-10-19 13:54:39阅读：评论：0

私募基金备案流程与要求

2021年颁布证监会发布私募新规后，私募管理人们是大松一口气，因为对于管理人此前十分关注的名称和经营范围要求，新规中实行了“新老划断”，即已经登记私募基金管理人不用改名称、经营范围了。但是，因为新规对名称和经营范围的要求与各地工商管理部门的规定不相适应，新规后登记中&即将登记的“准私募”就很迷惑了！

然而，市场监管总局及时出手了！

市场监管总局及时出手，已更新经营范围！

申请“私募基金牌照”需要准备以下材料：

高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。

如果没有合格的公司做发起，那么就需要在市场上收购一个符合要求的投资管理公司做申请主体，目前此类公司已经是停止注册了，要新申请是比较困难的，收购此类公司的价格也不高。对比直接收购私募证券类牌照性价比和安全性高很多。

注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。

高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。

制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

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