私募备案设立的要求

私募备案设立的要求   小蒋  I89III385OO

 

私募备案设立的要求

 

私募备案设立的要求

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 首先给朋友们介绍下什么样的公司才能做私募基金备案：

 

1、投资、投资管理类；

 

2、股权类；

 

3、资产管理类；

 

4、股权投资基金类；

 

5、股份公司类；

 

6、财富管理类；

 

7、其他类金融；

 

二、 私募基金备案大致办理流程：

 

1、申请办理或者转让收购一家类金融公司；

 

2、公司开设账户入资验资、并且出具验资报告，同时提供相应出资金额的资产证明；

 

3、对股权架构的剖析；

 

4、房屋场地证明；

 

5、3名或者以上的高管人员（必须含有相应的zi质证书），并且要有社保缴费记录；

 

6、合规的律师事务所出具的法律意见书；

 

7、递交证监会等待审批——（一般20个工作日左右回复通过驳回与否）；

 

8、法律规定的其他相关材料；

 

三、 私募备案的优势；

 

从之前备案不需要准备任何的材料，到后来需要提供实际的资产证明，再到后来需要提供实际场地和社保证明，再到现在需要股东高管的资产实力证明；伴随着中国证券基金业协会提高对私募基金管理人的备案要求越来越严格的同时，私募基金管理人的市场含金量也提升了很大一个台阶。以后的私募管理人申请只会越来越严格，所以现在注册办理申请私募备案是一件十分迫切的事情。

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申请“私募基jin牌照”需要准备以下材料：

 

高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

 

经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。

 

如果没有合格的公司做发起，那么就需要在市场上收购一个符合要求的投资管理公司做申请主体，目前此类公司已经是停止注册了，要新申请是比较困难的，收购此类公司的价格也不高。对比直接收购私募证券类牌照性价比和安全性高很多。

 

注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

 

办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。

 

高管人员：有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理是全职，其他人员可以兼职。

 

制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

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