办理山东私募证券基金管理人备案登记流程和要求

办理山东私募证券基金管理人备案登记流程和要求     I88拨ll47打0405 姚经理

 

请详细描述公司未来发展方向（如研究、投資要点、投资安排等）运营规划及当前业务须求等信息，并说明司整体运营、产品管理两个层级的合规、枫控管理措施，以及枫控负责人怎样实行其职责，妥善落实合规、枫控管理。如有已商谈或者拟投资的项目，请提供拟投项目相关尽调、投资规划、募集安排及相关项目证明文件（如拟投资项目协议书）等内容。请申请单位提供公司计划书，详细说明一下未来怎样开展私募证券投资基金业务，并切实做好各项制度的落实和实行。公司须提供公司的计划书并加盖公童，详细描述公司公司计划如投资类型、投资标的、怎样募集、怎样选择投资对象等。

 

私募管理人登记备案的条件：

1、在境内合法注册成立的企业法人

2、注册资本1000万或以上实缴到位

3、有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人

4、高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管

5、高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明

6、企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

 

私募牌照的办理要求：

1、注册资金要求1000万以上，实缴25%以上，出具验资报告

2、有实际的经营场地

3、经营范围：资产管理、投资管理、项目投资

4、出具法律意见书

5、法人股东不能是小代公司及担保公司

6、证券类4名、股权类3名，法人是其中之一

7、本科以上学历

8、有3年以上的工作经验

9、法人、高管要求全职

10、社保证明

11、征信报告

 

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