办理私募基金管理人备案的注意事项

办理私募基金管理人备案的注意事项      孔令恩    17610630892

 

2016年2月5日，中国证券投资基金业协会（“协会”）发布《bai关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确了新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。该规定的出台标志着私募基金管理人登记备案进入新的阶段。

经过一年多的实践，协会通过发布系列问答、指引，组织培训，以及安排律师事务所、管理人代表答疑等多种方式，使私募基金管理人、律师事务所等中介机构对管理人和私募基金备案的要求有了更深入的认识。协会鼓励并支持优质的私募基金管理人登记备案，对于资质薄弱、专业化程度低的申请人保持了审慎的态度。

 

一、高管资格

高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。

高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

二、经营范围

按上述注册的要求即可。

三、注册资本

实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。

四、办公条件

需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

五、从业人员

好有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。

 

解析： 从基金业协会反复关注公司财务状况的反馈意见中，可以看出基金业协会对此的态度： 坚决避免公司负债对公司未来经营构成影响或威胁，如有未清偿大额负债，在完成清偿之前，通过协会审核完成备案的可能性微乎其微。

 

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