天金所资产转让挂牌需要多少费用

发布时间：2020-05-22 16:05:02阅读：评论：0

公司怎样发行定向融资计划？企业定向融资计划整个发行流程为5阶段：前期准备、材料制作、申报、备案、发行；

1.前期准备
(1)讨论确定发行方案：规模、期限、担保方式、预计利率、募集资金用途等；(2)联系担保工作；(3)会计师开展审计工作；(4)券商、律师开展尽职调查；(5)召开董事会、股东(大)会。
2.材料制作阶段：
(1)完成评级、担保工作；(2)签署各项协议文件(承销协议、受托管理协议、债券持有人会议规则、设立偿债保障金专户、担保函、担保协议)；(3)中介机构撰写承销协议、募集说明书、尽职调查报告等；(4)律师出具法律意见书；(5)完成上报文件初稿。吕晓月-18500421717同V
3.申报阶段
申报阶段的重点工作是寻找投资者，在申报阶段，主承销商开始寻找本期债券的潜在投资人，进行前期沟通。此时中小企业定向融资计划发行者应配合主承销商做好企业宣传、推介工作。
4.备案阶段：
(1)金交所对备案材料进行完备性审查；(2)备案期间与主管单位持续跟踪和沟通；(3)出具《接受备案通知书》，完成备案。
5.发行阶段：
(1)发行推介及宣传；(2)备案后六个月内择机发行债券。
在整个中小企业定向融资计划发行流程的五个阶段中，所需花费的时间上前三个阶段大约需要1个月左右，备案阶段预计1—2个月，发行阶段要在6个月内。

吕晓月-18500421717同V

定融的优势:

1.是可以形成合法有效的债权债务关系。

2.是省去了融资过程的部分中间环节。

3.是解决了资质较好企业的融资需求。

吕晓月-18500421717同V

定向融资计划特点列举

A:采用备案制；
B:直接融资方式；
C:采用非公开的方式募集，每次备案的私募债券投资者人数不超过200人；
D:采用合格投资者制度，目前要求自然人投资者提供100万元金融资产证明；
E:可分次备案分期发行，投资者认购金额可以低于100万元,一般20万起投；

F:方案设计灵活，可做结构化设计，可附选择权等；
G:要求发行人提供一定的内外部增新措施；
H:债券存续期间有适当的信息披露要求；
I:交易功能：投资者在债券存续期间可以通过金交所交易系统进行转让。

吕晓月-18500421717同V

作为投资者，

在筛选金交场所备案类产品时要注意哪些要点?

答：首先，要注意产品虽然在金交所进行备案挂牌，但不代表金交所对产品有担保或增信的措施，产品的风险，并不能转嫁到金交所身上，投资者要有风险意识。

其次，要具体分析产品情况，尤其是定向融资模式产品，其融资方、担保方实力背景究竟如何，产品风控措施是否完善，产品未来存续期间是否有违约风险等等。

最后，在打破刚兑的背景下，投资者要做好风险自担的准备，提高自身投资的专业性，深入了解各类产品的风险，仔细甄别，选择安全性、稳定性较高的产品。

吕晓月-18500421717同V

标签：天金所挂牌，金交所挂牌费用