私募基金管理人资格登记有哪些要求

私募基金管理人资格登记有哪些要求

基金管理人是基金产品的管理者，其最主要职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

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办理私募基金管理人资格登记要求大致为：

1、企业名称、经营范围须符合相关规定

私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务，对于兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，因上述业务与私募基金属性相冲突，为防范风险，协会对从事冲突业务的机构将不予登记。

2、注册资本有一定的实缴要求

作为必要且合理的机构运营条件，私募基金管理人应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

申请机构实缴出资证明须为第三方机构出具的证明，包括基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行回单等，其上记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额应与工商登记信息一致。但针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本不足200万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

须特别注意，如果是产业投资基金，管理人须实缴1000万元。

3、办公地点具有独立性

申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，应充分说明分离的合理性。值得一提的是，近期公布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（征求意见稿）中明确要求，私募基金管理人的注册地与主要办事机构所在地应当设于同一省级、计划单列市行政区域内，要求私募基金管理人的注册地与主要办事机构应当相对一致，监管口径趋严。

4、人员的配置符合基协相关规定

申请机构的高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职。

5、机构出资人及实际控制人相关要求

申请机构出资人应当以货币财产出资。出资人应当保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方。申请机构应保证股权结构清晰，不应当存在股权代持情形。申请机构应确保股权架构简明清晰，不应出现股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形。申请机构的出资人、实际控制人不得为资产管理产品。

6、须建立符合要求的内部控制制度

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》要求，建立包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

提示：不同地区设立基金公司有不同的具体要求，以下为基本要求： 要求私募基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营； 实缴资本或者实际缴付出资不低于500万元人民币； 自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上； 有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人； 具有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。 如想要了解具体的设立条件，您可以来电咨询。