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金交所应收转让挂牌备案 趙策 I76IO36O996
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备案困局就像是套在定向融资计划头上的紧箍咒，影响着定融计划的未来发展。私募发不了，信托发不
了，房地产项目，保理项目，应收 款产品，各种发不了的产品。大部分地方金融资产交易场所并非持
牌金融机构，不适用资管新规，当然也不得发行和销售资管产品。来中晟国亚找趙策，为您提供专业服
务，为您设计包装成定融计划挂牌备案，解决您的难题
公司专业办理金交所挂牌业务，也叫金交所定向融资业务，公司从成立至今，一直在从事金交所挂牌业
务及基金公司备案业务，这两个板块一直属于相辅相成状态，如果您S 募发不了，信托发不了，金交所
是一个不错的选择，我们有相关资源，可以办理金交所挂牌。金交所做为五大类融资其中的一种，有着
合规、合法的公信力，您不必担心任何问题，欢迎电话咨询。
金交所合作模式
1. 收益权转让
资产收益权转让是指产品发行方通过金交所和金交中心将收益权转让给投资者来进行融资。目前收益权
转让覆盖的资产范围非常广泛,信托Dai.、委托Dai.、基金公司和基金子公司资产管理计划、信托计划
、保险债权计划、私幕基金等。
2. 定向融资计划
定向融资计划本质上是通过金交所通过非公开发行的方式为特定企业进行直接融资的方式,具有私幕性
质,需要满足单个项目投资人不超过200人。定向融资目前是互联网平台和金交所发行产品的主要方式之
一。
3. 定向委托投资
定向委托投资起源于银行的同业业务,虽然是金交所的通道业务,但现在大多金交所以自身为媒介,起到
信息撮合的作用。互联网平台一般引入关联的金融资产交易所担任受托人,通过金交所将投资者资金投
资于信托、券商、基金子公司的资管计划。
交易参与各方主体
一般认为定向债务融资交易作为直融类业务，真正发生核心交易的主体为融资方与资金方，即挂牌方与
认购方。而其余各方主体，通常或因交易需要、或因提供增信，才会参与交易。
（一）挂牌方
即融资方。挂牌方作为金交所会员，通过金交所交易平台发行定融产品。
（二）认购方
即资金方，通过金交所交易平台认购产品。一般为金交所会员。
1、自然人投资者一般要求为年满18周岁，具有完全民事权利能力及完全民事行为能力的自然人。同时
需要充分理解并自行接受投资风险，通过风险测评，并作出相关承诺；根据各金交所投资者适当性管理
制度的不同，可能要求具有一定的投资经历或金融行业工作经历；可能有一定的金融资产净值或存款余
额要求。
2、机构投资者通常为依法成立且存续的企业法人、合伙企业。由于各金交所投资者适当性管理制度不
尽相同，部分可能会对机构的资产净值设置门槛。
注：2018年11月下发的《关于稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险的意见》（清整联办〔2018〕2号
文）要求各金交所应建立标准不低于资管新规的投资者适当性管理制度。
（三）担保方（若有）
一旦挂牌方偿付资金来源金额或偿付时间出现缺口，则由担保方对该产品的按期偿付提供全额无条件不
可撤销的连带担保义务。担保义务范围一般包括发行人在本定向债务融资工具项下应偿付的本金、以及
由此产生的收益、罚息、违约金以及实现债权的相关费用。
（四）受托管理人
受托管理人一般由挂牌方聘请，代投资者办理担保手续，成为抵质押权人；并在同时监管产品募集资金
使用情况。当发生兑付逾期或预期违约时，受托管理人将代认购者进行追索，要求挂牌方补充担保等。
在投资者所签署的法律文件中，会包含要求投资者认可并授权受托管理人办理上述事项的条款，否则不
可认购该产品。在定融计划中，管理人角色不同于资管中管理人定位。
（五）承销商
承销商一般由挂牌方聘请，负责按发行条件为挂牌方的代理去推销产品。挂牌方会向承销商支付一定的
服务费。当然，承销商不垫付资金。募集期满后即停止销售。承销商没有购买余额或承诺包销的义务。
实践中，承销商往往与受托管理人为同一主体，多为地方一些非持牌资产管理公司或财富管理公司，负
责为挂牌方开拓资金端，募集资金。
（六）监管银行
监管银行一般由挂牌方聘请，是产品交易结算账户的开户行。监管银行会同挂牌方、受托管理人签署三
方监管协议，对资金流转、资金用途进行监管。实践中，不同于银行托管业务，多数银行监管为形式监
管，即仅根据经受托管理人复核后的划款指令，即可进行资金划转。资产托管业务属于银行的中间业务
，不消耗资本也不占用风险资本，包括受托和保管两重责任。定融产品中，银行监管的权限及职责远未
达到托管的要求，因而银行对定融产品交易资金结算业务通常不收费、或收费很低。
（七）金交所
金交所会为定融产品提供信息登记备案、产品挂牌展示、资料档案归集、数据支持以及根据约定决定是
否为产品提供交易结算服务（场内交易）。
金交所合作模式
1. 收益权转让
资产收益权转让是指产品发行方通过金交所和金交中心将收益权转让给投资者来进行融资。目前收益权
转让覆盖的资产范围非常广泛,信托Dai.、委托Dai.、基金公司和基金子公司资产管理计划、信托计划
、保险债权计划、私幕基金等。
2. 定向融资计划
定向融资计划本质上是通过金交所通过非公开发行的方式为特定企业进行直接融资的方式,具有私幕性
质,需要满足单个项目投资人不超过200人。定向融资目前是互联网平台和金交所发行产品的主要方式之
一。
3. 定向委托投资
定向委托投资起源于银行的同业业务,虽然是金交所的通道业务,但现在大多金交所以自身为媒介,起到
信息撮合的作用。互联网平台一般引入关联的金融资产交易所担任受托人,通过金交所将投资者资金投
资于信托、券商、基金子公司的资管计划。
选择我们金交所挂牌优势：
1、金交所挂牌，时间快，费用低。
2、可以走外场，私下设计募集户，私募必须银行托管
3、融资租赁，商业保理，科技，商贸，信息咨询......都可以挂
4、正常去金交所挂牌要先提供底层资产（国企授权或者债权转让协议），我们可后续再提交
5、先摘牌在募集是最常用的，也可以先募集在摘牌
6、自己去挂牌肯定要提供各种报告，资产评估，审计报告，我们不用
7、直接对接大领导，金交所收费合理，低于市场价很多
8、非国企背景和央企背景也可挂牌成功
金交所应收转让挂牌备案
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