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私人基金管理人合规风控主管资格是什么

发布时间:2021-11-09 16:08:33阅读:评论:0

私人基金管理人合规风控主管资格是什么?l56拨ll59打6086 金先生。

一、岗位职责1、指导、协调和监督各职能部门的风险管理工作;2.制定相关风险控制政策,审批风险管理重要流程及风险暴露管理制度,并且根据公司的整体业务发展策略和风险承受能力,3。识别公司所有业务中的各种重大风险,评估重大事件.重大决策及重要业务流程的风险;确定主要风险的解决方案;4.确定和评估新产品.新业务的风险,并制定控制措施;5.侧重于内部控制机制的弱点以及可能对公司造成重大损失的事件;根据公司风险管理的总体战略和职能部门和业务单元的职责划分,提出了风险应对方案,提出了控制措施和解决方案。二、符合1.35岁以上的资格,为人正直,有良好的职业操守和职业道德;2.国内985/211大学本科及以上学历,财务.法律、财务或其他相关专业,硕士优先;3.通过司法考试、CPA、FRM等考试,具有丰富的投资或审计经验;4.10年以上风控、合规管理经验,5年以上私募投资项目风控管理经验,团队管理能力强;5。具有基金从业资格证书,三年内无不良记录。

8.需要挑选合格投资者的私募基金管理人。以下投资者被视为合格投资者:

(1)社会保险基金.企业年金.慈善基金;

(2)投资计划依法成立,由国务院金融监督管理部门监管;

(3)投资于私人基金管理的私人基金经理及其从业人员;

(4)中国证监会规定的其他投资者。

9.私募基金管理公司.私人基金销售机构不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金,不得透过报刊.电台.电视.因特网或其他大众媒介或讲座.报告会.分析会及张贴公告.散发传单.发送手机短信.微信.博客和电子邮件等,给非特定对象做推广。

10.私募基金管理公司.私人基金销售机构不得对投资者承诺,以免损失或保证最低收益。

11.如果私募基金管理人自己出售私募基金,则应通过问卷调查等方式,评估投资者的风险识别能力和风险承受能力,要求投资人以书面形式承诺符合合格投资者标准,并制作风险揭示书,经投资者签字确认。

12.私募基金管理人应当自行或委托销售机构出售私募基金,应当自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级,并向合格投资者说明。

13.对不同类型的私募基金进行管理,应建立各自独立的投资决策流程和防火墙制度,以防范利益冲突。

14.私募基金管理人.私人基金托管人.私人基金销售机构和其他私人服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有下列行为:

(1)以基金财产与基金财产相混合的方式从事投资活动;

(2)它所管理的各种基金财产受到不公正待遇;

(3)利用基金财产或职务之便,为本人或投资者以外的人谋取利益,进行利益输送;

(4)侵占.挪用基金财产;

(5)泄露由于职务便利而获得的未公开信息,使用这些信息从事或明示.暗示他人从事有关交易活动;

(6)从事有损基金财产和投资者利益的投资活动;

(7)渎职,不按规定履行职责;

(8)从事内幕交易,操纵交易价格和其他不正当的交易行为;

(9)法律、行政法规和中国证监会规定不得从事的其他行为。

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